上海都市网(shanghaisq.com)都市新闻报道
1. 农行支行女行长20年非法吸存19亿(来源:[29])
在中国农业银行的一个支行,女行长在过去20年间非法吸收公众存款达19亿元人民币。这个案例表明了金融机构内部人员利用其职位优势进行违规操作所带来的法律和合规风险。
2. 员工销售飞单,银行应对多重风险(来源:[29])
某银行员工私自销售非本行认可的理财产品,导致投资者损失严重。此类事件揭示了银行在员工管理和产品销售方面的合规风险。
3. 江阴化纤大户跑路,留下6亿债务窟窿(来源:[29])
一位从事化纤生意的大户突然跑路,留下了6亿元的债务窟窿,多家银行因此受到牵连。这个案例展示了企业经营风险与银行信贷风险交织的复杂局面。
4. 企业生产经营决策流程和决策岗位上的固有合规风险(来源:[1])
在企业生产经营决策流程和决策岗位上,如果没有相应的合规风险管理控制措施,很容易产生无管控状态下的全部合规风险。例如,在企业并购、投资项目等方面,缺乏合规审查可能导致严重的法律和合规风险。
这些案例都反映了法律和合规风险在不同领域和场景下的增加,需要企业和个人高度重视,并采取相应措施加强风险防范。
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本文由作者笔名:浦江传说 于 2024-05-16 19:38:32发表在上海都市网,本网(平台)所刊载署名内容之知识产权为署名人及/或相关权利人专属所有或持有,未经许可,禁止进行转载、摘编、复制及建立镜像等任何使用,文章内容仅供参考,本网不做任何承诺或者示意。
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